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Preguntas y respuestas del examen IIA CFSA, Auditor de servicios financieros certificados | SPOTO

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Cuestionar #1
La naturaleza de las actividades de auditoría internas y los criterios de calidad contra los cuales se puede evaluar el rendimiento de estos servicios se retrata mejor por:
A. Estándares de rendimiento
B. Estándares de atributos
C. Estándares de implementación
D. Estándares de evaluación
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Respuesta correcta: A
Cuestionar #2
Todas estas declaraciones Elaborado propósito de los estándares, excepto:
A. fomentar procesos y operaciones organizacionales mejorados
B. Establecer la base para la evaluación del rendimiento de la auditoría interna
C. Subvierta el marco para realizar y promover una amplia gama de actividades de auditoría interna de valor agregado
D. delinear principios básicos que representan la práctica de la auditoría interna como debería ser
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Respuesta correcta: C
Cuestionar #3
Se espera que los auditores internos mantengan los siguientes principios:
A. Integridad, objetividad, competencia
B. Integridad, objetividad, confidencialidad y competencia
C. Integridad, objetividad, conciencia y competencia
D. integridad, objetividad, total
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Respuesta correcta: B
Cuestionar #4
¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre el mercado de venta libre es falso?
A. Los fondos mutuos y otros temas nuevos se emiten inicialmente en el mostrador
B. Los precios de la seguridad se determinan mediante licitación de subastas
C. Los distribuidores de los corredores deben renunciar
D. Los valores se negocian en muchos lugares en todo el país
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Respuesta correcta: B
Cuestionar #5
Mientras realiza servicios de consultoría, los auditores internos deben mantener específicamente:
A. Nivel de competencia
B. objetividad
C. Competencia
D. Confidencialidad
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Respuesta correcta: B
Cuestionar #6
Un productor de oro quiere cubrir sus pérdidas atribuibles a una caída en el precio del oro por su actual moneda de oro. Este es un ejemplo de:
A. Swaps de divisas
B. Swaps de productos básicos
C. Swaps de tasas de intereses
D. Todo esto
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Respuesta correcta: B
Cuestionar #7
Una entidad que compra y vende valores en su propio nombre está actuando como:
A. un corredor
B. un distribuidor
C. un agente
D. un director
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Respuesta correcta: B
Cuestionar #8
Auditoría interna:
A. es una actividad independiente de garantía y consultoría diseñada para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización
B. es una actividad independiente de medición y consultoría de rendimiento diseñada para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización
C. ayuda a una organización a lograr los objetivos al aportar un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar, pero rara vez mejoran la efectividad de la gestión de riesgos, el control y la gobernanzA
D. Ayuda a una organización a lograr los objetivos al aportar un enfoque disciplinado para evaluar, pero rara vez mejoran la efectividad de la gestión de riesgos,
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Respuesta correcta: A
Cuestionar #9
¿Cuál de las siguientes afirmaciones no está relacionada con el principio de competencia de la auditoría interna? Auditores internos:
A. mejorará continuamente su competencia, efectividad y calidad de sus servicios
B. realizará servicios de auditoría interna de acuerdo con los estándares para la práctica profesional de la auditoría interna
C. se involucrará solo en aquellos servicios para los cuales tienen el conocimiento, las habilidades y la experiencia necesarios
D. revelará todos los hechos materiales conocidos para ellos que, si no se divulgan, puede distorsionar el informe de actividades bajo revisión
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Respuesta correcta: D
Cuestionar #10
Los auditores internos, que participan en actividades que son ilegales y desacreditables para la profesión de auditoría interna o la organización, violan cuál de los siguientes principios:
A. objetividad
B. Conciencia
C. integridad
D. Competencia
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Respuesta correcta: C
Cuestionar #11
"Los auditores internos realizan una evaluación equilibrada de todas las circunstancias relevantes y no están indebidamente influenciados por sus propios intereses o por otros en la formación de juicios". Esta declaración explica mejor uno de los siguientes principios:
A. Competencia
B. Confidencialidad
C. objetividad
D. integridad
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Respuesta correcta: C
Cuestionar #12
El código de ética de IIA se aplica a __________ que proporcionan servicios de auditoría interna:
A. individuos
B. Entidades
C. individuos y entidades
D. individuos, entidades y autoridades indirectas
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Respuesta correcta: C
Cuestionar #13
¿Cuál de la siguiente situación no afectaría la objetividad de la auditoría?
A. Se asigna un auditor para auditar una función comercial de la que el auditor era responsable hace nueve meses
B. Un individuo asignado temporalmente a la actividad de auditoría interna debido a los conocimientos expertos de los individuos en una función comercial particular asignada para auditar una actividad de la que el individuo era responsable justo antes de transferirse a la actividad de auditoría interna
C. Se asigna un auditor para realizar una revisión posterior a la implementación en un sistema para el cual el auditor participó en el proceso de diseño
D. Se asigna un auditor para realizar una revisión posterior a la implementación en un sistema para el cual el auditor realizó una revisión del procedimiento e hizo control
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Respuesta correcta: D
Cuestionar #14
Los índices generales del mercado en el mercado de productos básicos con el que muchas personas estarían familiarizadas incluyen:
A. Índice de productos básicos de Goldman Sachs (GSCI)
B. Junta de investigación de productos básicos
C. Acme Tool & Die
D. tanto A y B
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Respuesta correcta: D
Cuestionar #15
____________ Los swaps brindan a las empresas más flexibilidad para explotar su ventaja comparativa en sus respectivos mercados de préstamos.
A. Swaps de flotación fija
B. Swaps de divisas
C. Swaps de tasas de interés
D. Ninguno de estos
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Respuesta correcta: B

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