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IIA CFSA Exame Perguntas e respostas, Auditor de Serviços Financeiros Certificados | SPOTO

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Pergunta #1
Natureza das atividades de auditoria interna e critérios de qualidade contra os quais o desempenho desses serviços pode ser avaliado é melhor retratado por:
A. Padrões de desempenho
B. Padrões de atributo
C. Padrões de implementação
D. Padrões de avaliação
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Resposta correta: A
Pergunta #2
Todas essas declarações elaboram o objetivo dos padrões, exceto:
A. Foster melhorou os processos e operações organizacionais
B. Estabeleça a base para a avaliação do desempenho da auditoria interna
C. Subverte a estrutura para executar e promover uma ampla gama de atividades de auditoria interna de valor agregado
D. delinear princípios básicos que representam a prática da auditoria interna como deveria ser
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Resposta correta: C
Pergunta #3
Espera -se que os auditores internos defendam os seguintes princípios:
A. Integridade, objetividade, competência
B. Integridade, objetividade, confidencialidade e competência
C. Integridade, objetividade, consciência e competência
D. Integridade, objetividade, totalidade
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Resposta correta: B
Pergunta #4
Qual das seguintes declarações sobre o mercado de balcão é falsa?
A.
B. Os preços de segurança são determinados através da licitação de leilão
C. Os revendedores de corretores devem ser resignados
D. Os valores mobiliários são negociados em muitos locais em todo o país
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Resposta correta: B
Pergunta #5
Ao executar serviços de consultoria, os auditores internos devem manter especificamente:
A. Nível de proficiência
B. Objetividade
C. competência
D. confidencialidade
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Resposta correta: B
Pergunta #6
Um produtor de ouro quer proteger suas perdas atribuíveis a uma queda no preço do ouro para sua atual moeda de ouro. Este é um exemplo de:
A. Swaps de moeda
B. Swaps de commodities
C. Swaps de taxa de juros
D. todos estes
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Resposta correta: B
Pergunta #7
Uma entidade que compra e vende títulos em seu próprio nome está agindo como:
A. Um corretor
B. Um revendedor
C. um agente
D. Um diretor
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Resposta correta: B
Pergunta #8
Auditoria interna:
A. é uma atividade independente e de garantia objetiva e consultoria projetada para agregar valor e melhorar as operações de uma organização
B. é uma atividade independente de medição e consultoria de desempenho projetada para agregar valor e melhorar as operações de uma organização
C. Ajuda uma organização a alcançar objetivos, trazendo uma abordagem sistemática e disciplinada para avaliar, mas raramente melhorar a eficácia do gerenciamento, controle e governança de riscos
D. ajuda uma organização a atingir objetivos, trazendo uma abordagem disciplinada e direcionada para avaliar, mas raramente melhorar a eficácia do gerenciamento de riscos,
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Resposta correta: A
Pergunta #9
Qual das seguintes afirmações não está relacionada ao princípio da competência da auditoria interna? Auditores internos:
A. melhorará continuamente sua proficiência, eficácia e qualidade de seus serviços
B. deve executar serviços de auditoria interna de acordo com os padrões para a prática profissional de auditoria interna
C. deve se envolver apenas nos serviços para os quais eles têm o conhecimento, habilidades e experiência necessárias
D. deve divulgar todos os fatos relevantes conhecidos que, se não forem divulgados, podem distorcer o relato de atividades em revisão
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Resposta correta: D
Pergunta #10
Auditores internos, envolvidos em atividades ilegais e desacreditáveis para a profissão de auditoria interna ou a organização, violam quais dos seguintes princípios:
A. Objetividade
B. Consciência
C. Integridade
D. competência
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Resposta correta: C
Pergunta #11
"Os auditores internos fazem uma avaliação equilibrada de todas as circunstâncias relevantes e não são indevidamente influenciados por seus próprios interesses ou por outros na formação de julgamentos". Esta afirmação explica melhor um dos seguintes princípios:
A. Competência
B. confidencialidade
C. Objetividade
D. Integridade
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Resposta correta: C
Pergunta #12
O Código de Ética da IIA se aplica a __________ que fornecem serviços de auditoria interna:
A. Indivíduos
B. entidades
C. indivíduos e entidades
D. indivíduos, entidades e autoridades indiretas
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Resposta correta: C
Pergunta #13
Qual das seguintes situações não prejudicaria a objetividade da auditoria?
A.
B. Um indivíduo atribuído temporariamente à atividade de auditoria interna devido ao conhecimento de especialistas em uma função de negócios específica atribuída para auditar uma atividade pela qual o indivíduo foi responsável imediatamente antes de transferir para a atividade de auditoria interna
C. Um auditor é designado para realizar uma revisão pós-implementação em um sistema para o qual o auditor participou do processo de design
D. Um auditor é designado para realizar uma revisão pós-implementação em um sistema para o qual o auditor executou uma revisão de procedimentos e fez controle
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Resposta correta: D
Pergunta #14
Os índices de mercado geral no mercado de commodities com os quais muitas pessoas estariam familiarizadas incluem:
A. Índice de commodities Goldman Sachs (GSCI)
B. Conselho de Pesquisa de Commodities
C. Acme Tool & Die
D. Ambos A&B
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Resposta correta: D
Pergunta #15
____________ Os swaps oferecem às empresas flexibilidade extra para explorar sua vantagem comparativa em seus respectivos mercados de empréstimos.
A. Swaps flutuantes fixo
B. Swaps de moeda
C. Swaps de taxa de juros
D. Nenhuma destes
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Resposta correta: B

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